券商中国记者获悉，中国证券业协会（简称“中证协”）近日向业内就《投行业务自律监管平台常规数据报送接口（征求意见稿）》征求行业意见。后续，中证协将上线投行业务自律监管平台，涵盖投行业务电子底稿目录管理、投行业务电子底稿抽查、投行业务开展情况管理、保荐代表人执业行为信息管理、投行类质量评价等五大功能。券商可通过“证联链”区块链基础设施，将投行业务数据报送至中证协。

　　据悉，投行业务自律监管平台是中证协在底稿监管系统和质量评价系统基础之上整合形成，用于支持中证协投行业务电子底稿目录管理、投行业务电子底稿抽查、投行业务开展情况管理、保荐代表人执业行为信息管理、投行类质量评价等工作的开展。

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　　而《投行业务自律监管平台常规数据报送接口（征求意见稿）》是证券公司完成证券业协会投行业务自律监管平台数据报送相关接口的说明，它是在《证券公司投资银行类业务工作底稿数据接口规范》《投行项目信息常规报送数据报送规范》和《投行业务质量评价专项报送数据报送规范》这三项标准的基础上，经过整合升级修订而成的半岛bd半岛体育。

　　券商中国记者了解到半岛bd半岛体育，近年来，证监会持续加强对投行业务的监管处罚力度。在近期出炉的2024年证券公司分类评价结果中，有多家公司因投行业务被采取（或事先告知）行政处罚或者暂停业务的监管措施，分类评价依规予以扣分并同时取消其承销保荐、财务顾问等相关项目业务发展加分，传导合规风控为本的鲜明导向，督促行业摒弃规模情节、切实提升执业质量，走高质量发展道路。

　　中证协建议证券公司有项目信息新增或变动后及时报送。每年投行业务质量评价工作开始前，需要完成上一年度项目基本信息的报送。

　　值得一提的是，针对近年来IPO撤否的问题，券商也需要报送项目终止原因类型。也就是说，当项目状态为“受理后终止”时，报送人需要在“初审环节发现影响发行条件问题撤回”“被确定为现场督导或现场检查对象后撤回”“审核未通过”“其他原因撤回”中四选一填报。

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　　二是项目人员信息。券商首次报送项目基本信息时，必须同时报送项目人员信息，包括现处于项目中的人员及历史人员信息。当项目人员信息后续发生变化，建议券商及时更新报送，包括人员新增、人员离开项目、人员身份变更等。其他保荐机构信息为保荐类项目选填项，建议券商在首次报送项目基本信息时，同时报送其他机构信息，当其他机构信息后续发生变化时建议券商及时报送最新的信息。

　　三是底稿目录信息。报送方式修改为直接和证联链节点或IPFS（星际文件系统）进行交互，部分项目信息字段和项目成员信息进行精简，报送的底稿目录结构要求没有变化。券商需根据《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引》要求，将2021年1月1日起承揽的项目进行报送，报送的项目类型详见数据字典项目类型。券商被允许在未报送完整项目信息前，优先报送底稿目录信息，后续再补充完整项目信息。